直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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